Les juridictions soumises à une surveillance accrue travaillent activement avec le GAFI pour remédier aux carences stratégiques de leurs régimes de lutte contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et le financement de la prolifération. Lorsque le GAFI place une juridiction sous un contrôle accru, cela signifie que le pays s'est engagé à résoudre rapidement les déficiences stratégiques identifiées dans les délais convenus et est soumis à un suivi accru. Cette liste est souvent appelée en externe la «liste grise». *
Les organes régionaux (CSF) de type GAFI et GAFI continuent de travailler avec les juridictions mentionnées ci-dessous et de rendre compte des progrès réalisés pour remédier aux lacunes stratégiques identifiées. Le GAFI demande à ces juridictions d'achever leurs plans d'action convenus rapidement et dans les délais proposés. Le GAFI salue leur engagement et suivra de près leurs progrès. Le GAFI n'appelle pas à l'application d'une diligence raisonnable renforcée à ces juridictions, mais encourage ses membres à prendre en compte les informations présentées ci-dessous dans leur analyse des risques.
Le GAFI continue d'identifier de nouvelles juridictions, sur une base continue, qui ont des lacunes stratégiques dans leurs régimes pour lutter contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et le financement de la prolifération. Un certain nombre de juridictions n'ont pas encore été examinées par le GAFI et les FSRB.
En février 2020, l'Albanie a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et MONEYVAL pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT. Depuis l'achèvement de son REM en juillet 2018, l'Albanie a progressé dans un certain nombre de ses actions recommandées par le REM pour améliorer la conformité et l'efficacité techniques, notamment en améliorant la compréhension des autorités compétentes des risques de financement du terrorisme afin de poursuivre plus efficacement le FT et en établissant un cadre juridique pour mettre en œuvre des sanctions financières ciblées liées au financement de la prolifération. L'Albanie s'emploiera à mettre en œuvre son plan d'action, notamment en: (1) effectuant une analyse approfondie supplémentaire pour comprendre suffisamment son BC et d'autres risques, et en renforçant la coordination et la coopération institutionnelles; (2) améliorer le traitement en temps opportun des demandes d'entraide judiciaire; (3) la mise en place de mécanismes efficaces pour détecter et prévenir l'infiltration criminelle de l'économie, notamment en renforçant les pouvoirs des autorités compétentes pour prendre les mesures nécessaires; (4) veiller à ce que des informations de base et des bénéficiaires effectifs exactes et à jour soient disponibles en temps opportun; (5) augmenter le nombre et améliorer la sophistication des poursuites et des confiscations pour BC, en particulier dans les affaires impliquant des infractions sous-jacentes étrangères ou des tiers contre le BC; (6) améliorer la mise en œuvre de sanctions financières ciblées, notamment grâce à une action de surveillance renforcée et à une sensibilisation ciblée et proactive. (4) veiller à ce que des informations de base et des bénéficiaires effectifs exactes et à jour soient disponibles en temps opportun; (5) augmenter le nombre et améliorer la sophistication des poursuites et des confiscations pour BC, en particulier dans les affaires impliquant des infractions sous-jacentes étrangères ou des tiers contre le BC; (6) améliorer la mise en œuvre de sanctions financières ciblées, notamment grâce à une action de surveillance renforcée et à une sensibilisation ciblée et proactive. (4) veiller à ce que des informations de base et des bénéficiaires effectifs exactes et à jour soient disponibles en temps opportun; (5) augmenter le nombre et améliorer la sophistication des poursuites et des confiscations pour BC, en particulier dans les affaires impliquant des infractions sous-jacentes étrangères ou des tiers contre le BC; (6) améliorer la mise en œuvre de sanctions financières ciblées, notamment grâce à une action de surveillance renforcée et à une sensibilisation ciblée et proactive.
En octobre 2018, les Bahamas ont pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et le GAFIC pour renforcer l'efficacité de leur régime de LBC / FT et remédier à toute carence technique connexe. Le GAFI a pris la décision initiale que les Bahamas ont en grande partie achevé leur plan d'action et justifie une évaluation sur place pour vérifier que la mise en œuvre des réformes de LBC / FT des Bahamas a commencé et est soutenue, et que l'engagement politique nécessaire demeure en place pour soutenir la mise en œuvre à l'avenir. Plus précisément, les Bahamas ont procédé aux principales réformes suivantes: 1) développer un système électronique complet de gestion des cas pour la coopération internationale; (2) la démonstration d'une surveillance fondée sur les risques des institutions financières non bancaires; (3) garantir l'accès en temps opportun à des informations de base et de propriété effective exactes et à jour; (4) accroître la qualité des produits de la CRF pour aider les LEA dans la poursuite des enquêtes de BC / FT, en particulier les enquêtes complexes de BC / FT et de BC autonomes; (5) démontrer que les autorités enquêtent et poursuivent tous les types de blanchiment d'argent, y compris les affaires complexes de BC, le blanchiment d'argent autonome et les affaires impliquant le produit d'infractions étrangères; (6) démontrer que des procédures de confiscation sont engagées et conclues pour tous les types d'affaires de BC; et (7) combler les lacunes des cadres TF et PF TFS et démontrer la mise en œuvre. (5) démontrer que les autorités enquêtent et poursuivent tous les types de blanchiment d'argent, y compris les affaires complexes de BC, le blanchiment d'argent autonome et les affaires impliquant le produit d'infractions étrangères; (6) démontrer que des procédures de confiscation sont engagées et conclues pour tous les types d'affaires de BC; et (7) combler les lacunes des cadres TF et PF TFS et démontrer la mise en œuvre. (5) démontrer que les autorités enquêtent et poursuivent tous les types de blanchiment d'argent, y compris les affaires complexes de BC, le blanchiment d'argent autonome et les affaires impliquant le produit d'infractions étrangères; (6) démontrer que des procédures de confiscation sont engagées et conclues pour tous les types d'affaires de BC; et (7) combler les lacunes des cadres TF et PF TFS et démontrer la mise en œuvre.
En février 2020, la Barbade a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et le GAFIC pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT. Depuis l'achèvement de son REM en novembre 2017, la Barbade a progressé dans un certain nombre de ses recommandations de REM pour améliorer la conformité et l'efficacité techniques, notamment en mettant à jour l'Évaluation nationale des risques et en élaborant des mesures d'atténuation. La Barbade s'emploiera à mettre en œuvre son plan d'action, notamment en: (1) démontrant qu'elle applique efficacement une supervision fondée sur les risques pour les IF et les EPNFD; (2) prendre des mesures appropriées pour empêcher que les personnes morales et les arrangements soient utilisés à des fins criminelles et faire en sorte que des informations de base et des bénéficiaires effectifs exactes et à jour soient disponibles en temps opportun; (3) accroître la capacité de la CRF à améliorer la qualité de ses informations financières afin d'aider davantage les LEA à enquêter sur le BC ou le FT; (4) démontrer que les enquêtes et poursuites en matière de blanchiment d'argent sont conformes au profil de risque du pays et réduire l'arriéré pour mener à bien les poursuites qui aboutissent à des sanctions, le cas échéant; (5) poursuivre la confiscation dans le BC, notamment en sollicitant l'assistance d'homologues étrangers.
Depuis octobre 2018, lorsque le Botswana a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'ESAAMLG pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT et remédier à toute carence technique connexe, le Botswana a pris des mesures pour améliorer son régime de LBC / FT, notamment en développant sa stratégie nationale de LBC / FT et en opérationnalisant le registre des sociétés du pays pour conserver les informations sur les bénéficiaires effectifs. Le Botswana devrait continuer de travailler à la mise en œuvre de son plan d'action pour remédier à ses lacunes stratégiques, notamment en: (1) évaluant les risques associés aux personnes morales, aux arrangements juridiques et aux OBNL; (2) la mise en œuvre de manuels de contrôle LBC / FT basés sur les risques; (3) améliorer son analyse et la diffusion des renseignements financiers par la CRF; (4) mettre en œuvre une stratégie CFT, et assurer la capacité d'enquête sur le FT des services de répression; (5) assurer la mise en œuvre sans délai de sanctions financières ciblées liées au financement du terrorisme et au financement de la prolifération, et (6) appliquer une approche fondée sur les risques pour surveiller les organisations à but non lucratif.
Depuis février 2019, lorsque le Cambodge a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'APG pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT et remédier à toute carence technique connexe, le Cambodge a pris des mesures pour améliorer son régime de LBC / FT, notamment en démontrant une augmentation de la coordination et de la coopération nationales pour améliorer les enquêtes sur le BC. Le Cambodge devrait continuer à travailler à la mise en œuvre de son plan d'action pour remédier à ses lacunes stratégiques, notamment en: (1) fournissant une large base juridique pour l'entraide judiciaire et dispensant une formation appropriée aux LEA; (2) la mise en œuvre d'une supervision basée sur les risques pour l'immobilier et les casinos; (3) la mise en œuvre de la surveillance fondée sur le risque auprès des banques, y compris par des mesures d'exécution rapides, proportionnées et dissuasives, le cas échéant; (4) modifier la loi LAB / CFT pour remédier aux lacunes de conformité technique restantes; (5) en améliorant son analyse des DOS et en augmentant les diffusions aux LEA; (6) démontrant une augmentation des enquêtes et des poursuites en matière de BC; (7) démontrant une augmentation du gel et de la confiscation des produits du crime, des instruments et des biens de valeur équivalente; (8) établir et mettre en œuvre un cadre juridique pour les sanctions financières ciblées de l'ONU liées au financement de la prolifération et améliorer la compréhension de l'évasion des sanctions.
Depuis octobre 2018, lorsque le Ghana s'est engagé politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et le GIABA pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT, le Ghana a pris des mesures pour améliorer son régime de LBC / FT, notamment en sensibilisant les autorités de contrôle et les entités réglementées aux risques de BC / FT identifiés. Le Ghana devrait continuer à travailler à la mise en œuvre de son plan d'action pour remédier à ses lacunes stratégiques, notamment en: (1) mettant en œuvre une politique nationale complète de LBC / FT basée sur les risques identifiés dans l'ARN, y compris des mesures pour atténuer les risques de BC / FT associés à la personnes morales; (2) améliorer la surveillance basée sur les risques, en renforçant la capacité des régulateurs et la sensibilisation du secteur privé; (3) garantir l'accès en temps opportun à des informations de base et de propriété effective adéquates, exactes et à jour; (4) veiller à ce que la CRF concentre ses activités sur les risques identifiés dans l'ARN et dispose de ressources adéquates; et (5) appliquer une approche fondée sur les risques pour surveiller les organisations à but non lucratif.
Depuis octobre 2019, date à laquelle l'Islande s'est engagée politique de haut niveau à travailler avec le GAFI pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT, l'Islande a continué de prendre des mesures significatives pour améliorer son régime de LBC / FT, notamment en augmentant le des ressources pour traiter le volume des DOS et renforcer l'analyse stratégique, ainsi que pour assurer une supervision efficace du respect des sanctions financières ciblées et établir des ressources et des procédures de surveillance suffisantes pour évaluer les risques de FT dans le secteur des OBNL. L'Islande devrait continuer à travailler à la mise en œuvre de son plan d'action pour remédier à ses lacunes stratégiques en (1) finalisant la collecte d'informations précises sur la propriété effective et en démontrant l'imposition de sanctions appropriées en cas de non-respect;
En février 2020, la Jamaïque a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et le GAFIC pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT. Depuis l'achèvement de son REM en novembre 2016, la Jamaïque a progressé dans un certain nombre de ses recommandations de REM pour améliorer la conformité et l'efficacité techniques, notamment en modifiant ses obligations de vigilance envers la clientèle. La Jamaïque s'emploiera à mettre en œuvre son plan d'action, notamment en: (1) développant une compréhension plus complète de son risque de BC / FT; (2) inclure toutes les IF et EPNFD dans le régime de LBC / FT et assurer une supervision adéquate basée sur les risques dans tous les secteurs; (3) prendre des mesures appropriées pour empêcher que les personnes morales et les arrangements soient utilisés à des fins criminelles, et veiller à ce que des informations de base et de propriété effective exactes et à jour soient disponibles en temps opportun; (4) prendre des mesures appropriées pour accroître l'utilisation des informations financières et pour accroître les enquêtes et les poursuites en matière de BC, conformément au profil de risque du pays; (5) assurer la mise en œuvre sans délai de sanctions financières ciblées pour le financement du terrorisme; et (6) mettre en œuvre une approche fondée sur les risques pour la supervision de son secteur des OBNL afin de prévenir les abus à des fins de FT.
En février 2020, Maurice a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'ESAAMLG pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT. Depuis l'achèvement de son REM en 2018, Maurice a progressé sur un certain nombre de ses actions recommandées par le REM pour améliorer la conformité et l'efficacité techniques, y compris la modification du cadre juridique pour obliger les personnes morales et les arrangements juridiques à divulguer les informations sur les bénéficiaires effectifs et l'amélioration des processus d'identifier et de confisquer le produit des crimes. Maurice s'emploiera à mettre en œuvre son plan d'action, notamment en: (1) démontrant que les superviseurs de son secteur commercial mondial et les EPNFD mettent en œuvre une supervision basée sur les risques; (2) garantir l'accès à des informations de base exactes et sur les bénéficiaires effectifs par les autorités compétentes en temps opportun; (3) démontrer que les LEA ont la capacité de mener des enquêtes sur le blanchiment d'argent, y compris des enquêtes financières parallèles et des affaires complexes; (4) mettre en œuvre une approche basée sur les risques pour la supervision de son secteur des OBNL afin de prévenir les abus à des fins de FT, et 5) démontrer la mise en œuvre adéquate de sanctions financières ciblées par la sensibilisation et la supervision.
Depuis octobre 2019, date à laquelle la Mongolie s'est engagée politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'APG pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT, la Mongolie continue de prendre des mesures significatives pour améliorer son régime de LBC / FT, notamment en démontrant une augmentation dans le cadre de sanctions et de mesures correctives de la part des autorités de contrôle financier pour les violations identifiées, ainsi que de la saisie et de la confiscation de devises faussement / non déclarées. La Mongolie devrait continuer à travailler à la mise en œuvre de son plan d'action pour remédier à ses lacunes stratégiques, notamment en: (1) améliorant la compréhension des risques sectoriels de BC / FT par les superviseurs des EPNFD, en appliquant une approche de supervision fondée sur les risques, en particulier en ce qui concerne les négociants en métaux précieux et des pierres; (2) démontrer une augmentation des enquêtes et des poursuites concernant différents types d'activités de BC en fonction des risques identifiés;
En février 2020, le Myanmar a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'APG pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT. Depuis l'achèvement de son REM en septembre 2018, le Myanmar a progressé de manière proactive sur un certain nombre de ses actions recommandées par le REM pour améliorer la conformité et l'efficacité techniques, notamment en introduisant diverses mesures législatives et en établissant un cadre réglementaire pour l'enregistrement des opérateurs de hundi. Le Myanmar s'emploiera à mettre en œuvre son plan d'action, notamment en: (1) démontrant une meilleure compréhension des risques de BC dans des domaines clés; (2) s'assurer que l'organe de surveillance des EPNFD dispose de suffisamment de ressources, que les inspections sur site / hors site sont fondées sur les risques et que les opérateurs hundi sont enregistrés et supervisés; (3) démontrant des améliorations dans l'utilisation des renseignements financiers dans les enquêtes LEA, et accroître l'analyse opérationnelle et les diffusions par la CRF; (4) s'assurer que le BC fait l'objet d'enquêtes / de poursuites en fonction des risques; (5) démontrant une enquête sur des affaires de BC transnationales avec la coopération internationale (6) démontrant une augmentation du gel / saisie et de la confiscation des produits du crime, des instruments et / ou des biens de valeur équivalente; (7) gérer les biens saisis pour préserver la valeur des biens saisis jusqu'à leur confiscation; et (8) démonstration de la mise en œuvre des TFS liées à la PF, y compris la formation sur l'évasion des sanctions PF. (5) démontrant une enquête sur des affaires de BC transnationales avec la coopération internationale (6) démontrant une augmentation du gel / saisie et de la confiscation des produits du crime, des instruments et / ou des biens de valeur équivalente; (7) gérer les biens saisis pour préserver la valeur des biens saisis jusqu'à leur confiscation; et (8) démonstration de la mise en œuvre des TFS liées à la PF, y compris la formation sur l'évasion des sanctions PF. (5) démontrant une enquête sur des affaires de BC transnationales avec la coopération internationale (6) démontrant une augmentation du gel / saisie et de la confiscation des produits du crime, des instruments et / ou des biens de valeur équivalente; (7) gérer les biens saisis pour préserver la valeur des biens saisis jusqu'à leur confiscation; et (8) démonstration de la mise en œuvre des TFS liées à la PF, y compris la formation sur l'évasion des sanctions PF.
En février 2020, le Nicaragua a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et la GAFILAT pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT. Depuis l'achèvement de son REM en juillet 2017, le Nicaragua a progressé sur un certain nombre de ses recommandations de REM pour améliorer la conformité et l'efficacité techniques, notamment en augmentant l'utilisation des informations financières dans les enquêtes et les poursuites relatives aux infractions de BC et en fixant son cadre juridique. pour criminaliser TF. Le Nicaragua s'emploiera à mettre en œuvre son plan d'action, notamment en: (1) développant une compréhension plus complète de son risque de BC / FT; (2) rechercher de manière plus proactive une coopération internationale pour soutenir les enquêtes sur le BC, en particulier dans le but d'identifier et de retrouver les avoirs à des fins de confiscation et de rapatriement; (3) effectuer une supervision efficace fondée sur les risques;
Depuis juin 2018, lorsque le Pakistan a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'APG pour renforcer son régime de LBC / FT et remédier à ses carences stratégiques liées au financement du terrorisme, l'engagement politique du Pakistan a conduit à des progrès dans un certain nombre de cas. des domaines de son plan d'action, y compris la supervision fondée sur les risques et la poursuite de la coopération nationale et internationale pour identifier les passeurs de fonds. Le Pakistan devrait continuer à travailler à la mise en œuvre de son plan d'action pour remédier à ses lacunes stratégiques, notamment en: (1) démontrant que des mesures correctives et des sanctions sont appliquées en cas de violation de la LBC / FT, liées à la gestion des risques de FT et aux obligations en matière de TFS; (2) démontrer que les autorités compétentes coopèrent et prennent des mesures pour identifier et prendre des mesures coercitives contre les services de transfert d'argent ou de valeur illégaux (MVTS); (3) démontrer la mise en œuvre de contrôles transfrontaliers des devises et des INB à tous les points d'entrée, y compris l'application de sanctions efficaces, proportionnées et dissuasives; (4) démontrer que les services répressifs (LEA) identifient et enquêtent sur l'éventail le plus large d'activités de FT et que les enquêtes et les poursuites en matière de FT visent des personnes et entités désignées, ainsi que celles qui agissent au nom ou sous la direction des personnes ou entités désignées; (5) démontrant que les poursuites en matière de FT aboutissent à des sanctions efficaces, proportionnées et dissuasives (6) démontrant la mise en œuvre effective de sanctions financières ciblées (appuyées par une obligation juridique complète) contre les 1267 et 1373 terroristes désignés et ceux agissant pour ou en leur nom, y compris empêcher la collecte et le déplacement de fonds, l'identification et le gel des avoirs (meubles et immeubles) et l'interdiction d'accès aux fonds et aux services financiers; (7) démontrer l'application de la loi contre les violations des TFS, y compris les sanctions administratives et pénales et la coopération des autorités provinciales et fédérales dans les affaires d'application; (8) démontrer que les installations et les services détenus ou contrôlés par une personne désignée sont privés de leurs ressources et de l'utilisation de ces ressources.
Tous les délais du plan d'action ont expiré. Tout en notant des améliorations récentes et notables, le GAFI exprime à nouveau ses préoccupations étant donné que le Pakistan n'a pas achevé son plan d'action conformément aux délais convenus et à la lumière des risques de FT émanant de la juridiction. À ce jour, le Pakistan a largement abordé 14 des 27 points d’action, avec des progrès variables sur le reste du plan d’action. Le GAFI exhorte vivement le Pakistan à achever rapidement son plan d'action complet d'ici juin 2020. Sinon, si des progrès significatifs et durables, en particulier dans la poursuite et la sanction du FT, ne sont pas réalisés d'ici la prochaine Plénière, le GAFI prendra des mesures, ce qui pourrait inclure l'appel du GAFI à ses membres et exhortant toutes les juridictions à conseiller à leurs IF d'accorder une attention particulière aux relations commerciales et aux transactions avec le Pakistan.
Depuis juin 2019, lorsque le Panama s'est engagé politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et la GAFILAT pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT, le Panama a pris certaines mesures pour améliorer son régime de LBC / FT, notamment en rédigeant des évaluations des risques sectoriels. pour les secteurs des entreprises et des EPNFD et les zones de libre-échange. Le Panama devrait continuer de travailler à la mise en œuvre de son plan d'action pour remédier à ses lacunes stratégiques, notamment en: (1) renforçant sa compréhension du risque national et sectoriel de BC / FT et en informant les conclusions de ses politiques nationales pour atténuer les risques identifiés; (2) prendre des mesures proactives pour identifier les expéditeurs de fonds sans licence, appliquer une approche basée sur les risques pour la surveillance du secteur des EPNFD et garantir des sanctions efficaces, proportionnées et dissuasives contre les violations de la LBC / FT; (3) assurer une vérification et une mise à jour adéquates des informations sur les bénéficiaires effectifs par les entités assujetties, établir des mécanismes efficaces pour surveiller les activités des entités offshore, évaluer les risques existants d'utilisation abusive des personnes morales et des dispositions pour définir et mettre en œuvre des mesures spécifiques pour prévenir l'utilisation abusive des les actionnaires nominés et les administrateurs, et garantir un accès en temps opportun à des informations adéquates et exactes sur les bénéficiaires effectifs; et (4) garantir une utilisation efficace des produits de la CRF pour les enquêtes sur le BC, démontrer sa capacité à enquêter et à poursuivre en justice le BC impliquant des délits fiscaux étrangers et à fournir une coopération internationale constructive et opportune avec de telles infractions, et continuer à se concentrer sur les enquêtes de BC en rapport avec les zones de risque identifiées dans la NRA et le MER.
Depuis février 2010, lorsque la Syrie s'est engagée à un haut niveau politique à travailler avec le GAFI et le MENAFATF pour remédier à ses lacunes stratégiques en matière de LBC / FT, la Syrie a progressé pour améliorer son régime de LBC / FT. En juin 2014, le GAFI a déterminé que la Syrie avait largement mis en œuvre son plan d'action au niveau technique, notamment en criminalisant le financement du terrorisme et en établissant des procédures de gel des avoirs terroristes. Alors que le GAFI a déterminé que la Syrie a achevé son plan d'action convenu, en raison de la situation sécuritaire, le GAFI n'a pas été en mesure d'effectuer une visite sur place pour confirmer si le processus de mise en œuvre des réformes et actions requises a commencé et se poursuit. Le GAFI continuera de suivre la situation et effectuera une visite sur place le plus tôt possible.
En février 2020, l'Ouganda a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'ESAAMLG pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT. Depuis l'achèvement de son REM en 2016, l'Ouganda a progressé dans un certain nombre de ses actions recommandées par le REM pour améliorer la conformité et l'efficacité techniques, y compris la réalisation de sa première évaluation nationale des risques de BC / FT et la modification des cadres juridiques pertinents pour combler les lacunes techniques ses infractions de BC et FT. L'Ouganda travaillera à la mise en œuvre de son plan d'action, notamment en: (1) adoptant une stratégie nationale de LBC / FT; (2) recherche d'une coopération internationale conforme au profil de risque du pays; (3) développer et mettre en œuvre une supervision basée sur les risques pour les IF et les EPNFD; (4) en veillant à ce que les autorités compétentes aient accès en temps opportun à des informations de base précises sur la propriété effective des personnes morales; (5) démontrer que les LEA et les autorités judiciaires appliquent l'infraction de BC conformément aux risques identifiés; (6) établir et mettre en œuvre des politiques et des procédures pour identifier, localiser, saisir et confisquer les produits et instruments du crime; (7) démontrer que les LEA mènent des enquêtes sur le FT et engagent des poursuites à la mesure du profil de risque de FT de l'Ouganda; (8) remédier aux lacunes techniques du cadre juridique de mise en œuvre des TFS liées aux PF et mettre en œuvre une approche fondée sur les risques pour la supervision de son secteur des OBNL afin de prévenir les abus à des fins de FT. (6) établir et mettre en œuvre des politiques et des procédures pour identifier, localiser, saisir et confisquer les produits et instruments du crime; (7) démontrer que les LEA mènent des enquêtes sur le FT et engagent des poursuites à la mesure du profil de risque de FT de l'Ouganda; (8) remédier aux lacunes techniques du cadre juridique de mise en œuvre des TFS liées aux PF et mettre en œuvre une approche fondée sur les risques pour la supervision de son secteur des OBNL afin de prévenir les abus à des fins de FT. (6) établir et mettre en œuvre des politiques et des procédures pour identifier, localiser, saisir et confisquer les produits et instruments du crime; (7) démontrer que les LEA mènent des enquêtes sur le FT et engagent des poursuites à la mesure du profil de risque de FT de l'Ouganda; (8) remédier aux lacunes techniques du cadre juridique de mise en œuvre des TFS liées aux PF et mettre en œuvre une approche fondée sur les risques pour la supervision de son secteur des OBNL afin de prévenir les abus à des fins de FT.
Depuis février 2010, lorsque le Yémen a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et le MENAFATF pour remédier à ses lacunes stratégiques en matière de LBC / FT, le Yémen a progressé pour améliorer son régime de LBC / FT. En juin 2014, le GAFI a déterminé que le Yémen avait largement abordé son plan d'action au niveau technique, notamment en: (1) criminalisant de manière adéquate le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme; (2) établir des procédures pour identifier et geler les avoirs terroristes; (3) améliorer ses exigences en matière de diligence raisonnable envers la clientèle et de déclaration des transactions suspectes; (4) émettre des directives; (5) développer la capacité de contrôle et de surveillance des autorités de contrôle du secteur financier et de la cellule de renseignement financier; et (6) établir une unité de renseignement financier pleinement opérationnelle et efficace. Bien que le GAFI ait déterminé que le Yémen avait achevé son plan d'action convenu, en raison de la situation sécuritaire, le GAFI n'a pas été en mesure d'effectuer une visite sur place pour confirmer si le processus de mise en œuvre des réformes et actions requises a commencé et se poursuit. Le GAFI continuera de suivre la situation et effectuera une visite sur place le plus tôt possible.
Depuis octobre 2019, lorsque le Zimbabwe a pris un engagement politique de haut niveau à travailler avec le GAFI et l'ESAAMLG pour renforcer l'efficacité de son régime de LBC / FT et remédier à toute carence technique connexe, le Zimbabwe a pris les premières mesures pour améliorer son régime de LBC / FT, notamment en établissant un cadre juridique pour collecter des informations sur les bénéficiaires effectifs des personnes morales et des arrangements. Le Zimbabwe devrait continuer à travailler à la mise en œuvre de son plan d'action, notamment en: (1) améliorant la compréhension des principaux risques de BC / FT parmi les parties prenantes concernées et mettant en œuvre la politique nationale de LBC / FT sur les risques identifiés; (2) mettre en œuvre une supervision basée sur les risques pour les IF et les EPNFD, notamment par le renforcement des capacités au sein de l'autorité de contrôle; (3) assurer le développement de mesures d'atténuation des risques adéquates parmi les IF et les EPNFD, y compris en appliquant des sanctions proportionnées et dissuasives aux violations; (4) élaborer un cadre juridique complet et un mécanisme pour collecter et maintenir des informations exactes et à jour sur les bénéficiaires effectifs des personnes morales et des arrangements, et garantir une évaluation en temps voulu par les autorités compétentes; et (5) combler les lacunes restantes dans les cadres TFS liés au TF et au PF et démontrer la mise en œuvre.