La sanction est une décision prise par des États ou par de Organisations Internationales telle que l'ONU, l’OFAC (États-Unis) et l'Union européenne (EU) par le biais de leur organes décisionnels contre eux ou contre leurs citoyens et c’est pour des raisons essentiellement politiques, de façon unilatérale (décidées d’État à État) ou multilatérale (par un ensemble d’États dans le cadre d’une organisation régionale ou internationale comme l’ONU).

Les États ont de plus en plus recours aux sanctions pour lutter économiquement, plutôt que physiquement, celles-ci peuvent inclure l'interruption totale ou partielle des relations économiques et des moyens de communication ferroviaires, maritimes, aériens, et autres, et la rupture des relations diplomatiques. et à ce titre, les sanctions sont devenues un outil courant dans les relations extérieures, le maintien de la paix et le règlement des conflits.

Les sanctions financières comprennent entre autres:

• United Nations Security Council Consolidated lists
• European Union lists
• OFAC SDN / OFAC Consolidated lists (USA)
• HM Treasury lists (UK)
• SECO / FDFA and other lists (Switzerland)
• Australian Government Department of Foreign Affairs and Trade – Consolidated list
• Other lists from various countries/jurisdictions

Les sanctions financières constituent une partie importante de la lutte mondiale contre la criminalité financière et de nombreuses listes de sanctions comprennent des cibles étrangères impliquées ou soupçonnées d'être impliquées dans des activités illégales et sont utilisées par les gouvernements du monde entier pour restreindre ou interdire le commerce avec ces cibles.

Des sanctions peuvent être imposées à la suite d'une activité illégale ou pour atteindre un objectif de politique étrangère / diplomatique. Les listes de contrôle des sanctions incluent les individus, les organisations ou toutes les nations impliquées dans le financement criminel des activités suivantes:

• Terrorisme
• Trafic de drogue
• Financement du terrorisme
• Violations des droits humains
• Blanchiment d'argent
• Violation de contrat international
• Prolifération des armes

Le Conseil de sécurité peut prendre des mesures pour maintenir ou restaurer la paix et la sécurité internationales en vertu du Chapitre VII de la Charte des Nations Unies. Les mesures de sanctions, au titre de l'article 41, englobent un large éventail d'options d'exécution qui n'impliquent pas le recours à la force armée. Depuis 1966, le Conseil de sécurité a mis en place 30 régimes de sanctions, en Rhodésie du Sud, en Afrique du Sud, dans l'ex-Yougoslavie (2), en Haïti, en Iraq (2), en Angola, au Rwanda, en Sierra Leone, en Somalie et en Érythrée, en Érythrée et en Éthiopie, au Libéria ( 3), RDC, Côte d'Ivoire, Soudan, Liban, RPDC, Iran, Libye (2), Guinée-Bissau, RCA, Yémen, Soudan du Sud et Mali, ainsi que contre l'EIIL (Daech) et Al-Qaida et les talibans.

Les sanctions du Conseil de sécurité ont pris différentes formes, dans la poursuite de divers objectifs. Les mesures vont de sanctions économiques et commerciales globales à des mesures plus ciblées telles que les embargos sur les armes, les interdictions de voyager et les restrictions financières ou de produits de base. Le Conseil de sécurité a appliqué des sanctions pour soutenir les transitions pacifiques, décourager les changements non constitutionnels, contenir le terrorisme, protéger les droits de l’homme et promouvoir la non-prolifération.

Les sanctions ne fonctionnent pas, ne réussissent pas ou échouent dans le vide. Les mesures sont les plus efficaces pour maintenir ou restaurer la paix et la sécurité internationales lorsqu'elles sont appliquées dans le cadre d'une stratégie globale englobant le maintien de la paix, la consolidation de la paix et le rétablissement de la paix. Contrairement à l'hypothèse selon laquelle les sanctions sont punitives, de nombreux régimes sont conçus pour soutenir les gouvernements et les régions œuvrant pour une transition pacifique. Les régimes de sanctions de la Libye et de la Guinée-Bissau illustrent tous cette approche.

Aujourd'hui, il existe 14 régimes de sanctions en cours qui visent à soutenir le règlement politique des conflits, la non-prolifération nucléaire et la lutte contre le terrorisme. Chaque régime est administré par un comité des sanctions présidé par un membre non permanent du Conseil de sécurité. Il existe 10 groupes, équipes et groupes de suivi qui soutiennent les travaux de 11 des 14 comités des sanctions.

Le Conseil applique des sanctions en tenant de plus en plus compte des droits des personnes visées. Dans la déclaration du Sommet mondial de 2005, l’Assemblée générale a demandé au Conseil de sécurité, avec l’appui du Secrétaire général, de veiller à ce que des procédures justes et claires soient en place pour l’imposition et la levée des sanctions. La mise en place d'un point focal pour la radiation et le Bureau du Médiateur auprès du Comité des sanctions contre l'EIIL (Daech) et Al-Qaida sont des exemples de cette approche dans la pratique.

À ce jour, le Conseil a mis en place plusieurs régimes de sanctions, à savoir:

• Somalia Sanctions Regime
• ISIL (Da’esh) and Al-Qaida Sanctions Regime
• Iraq Sanctions Regime
• Democratic Republic of the Congo (DRC) Sanctions Regime
• Sudan Sanctions Regime
• 1636 Sanctions Regime
• Democratic People’s Republic of Korea (DPRK) Sanctions Regime
• Libya Sanctions Regime
• 1988 Sanctions Regime
• Guinea-Bissau Sanctions Regime
• Central African Republic (CAR) Sanctions Regime
• Yemen Sanctions Regime
• South Sudan Sanctions Regime
• Mali Sanctions Regime.
• UN Security Council Consolidated List

l'OFAC publie des listes d'individus et d'entreprises détenus ou contrôlés par, ou agissant pour ou au nom des pays ciblés. Il répertorie également les individus, groupes et entités, tels que les terroristes et les trafiquants de stupéfiants désignés dans le cadre de programmes qui ne sont pas spécifiques à un pays.

• Specially Designated Nationals List (SDN) : cette liste conitient environ 6 300 noms liés aux cibles de sanctions (liste des individus, groupes et entités, tels que les terroristes et les trafiquants de stupéfiants).
• Additional OFAC Sanctions Lists : En plus de sa liste des Specially Designated Nationals List (SDN), l'OFAC tient à jour d'autres listes de sanctions, dont:
• Sectoral Sanctions Identifications List
• Foreign Sanctions Evaders List
• Non-SDN Palestinian Legislative Council List
• Non-SDN Iranian Sanctions List
• The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the "Part 561 List")
• List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions (CAPTA List)
• Non-SDN Menu-Based Sanctions List (NS-MBS List)
• Consolidated Sanctions List : Afin de faciliter le respect de la réglementation des sanctions de l'OFAC, le bureau propose désormais l'ensemble de ses listes de sanctions non SDN dans un ensemble consolidé de fichiers de données «la liste consolidée des sanctions». Ces fichiers consolidés sont conformes à toutes les normes de données existantes de l'OFAC. À l'avenir, si l'OFAC crée une nouvelle liste de style non SDN, le bureau ajoutera les nouvelles données associées à cette liste à ces fichiers de données consolidés, le cas échéant. Bien que les fichiers de données de la liste consolidée des sanctions ne fassent pas partie de la liste de l'OFAC des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées «la liste SDN», les enregistrements de ces fichiers consolidés peuvent également apparaître sur la liste SDN.

Les mesures restrictives ou "sanctions" constituent un instrument essentiel de la politique étrangère et de sécurité commune (PESC) de l'UE. Elles sont utilisées par l'UE dans le cadre d'une action intégrée et globale, qui inclut un dialogue politique, des mesures complémentaires et le recours à d'autres instruments qui sont à la disposition de l'UE.

Les sanctions cherchent à susciter un changement de politique ou de comportement de la part des personnes ou entités visées, afin de promouvoir les objectifs de la PESC. Elles peuvent viser:

• des gouvernements de pays non membres de l'UE en raison de leurs politiques
• des entités (entreprises) fournissant les moyens de mener les politiques ciblées
• des groupes ou organisations, par exemple des groupes terroristes
• des personnes qui soutiennent les politiques ciblées, qui prennent part à des activités terroristes, etc.

Ces mesures sont conçues de manière à réduire au maximum les conséquences négatives pour les personnes qui ne sont pas responsables des politiques ou actions qui ont conduit à l'adoption de sanctions. L'UE s'emploie notamment à réduire au maximum les effets sur la population civile locale ou sur les activités légitimes menées dans le pays concerné ou avec lui.

Toutes les mesures restrictives adoptées par l'UE satisfont pleinement aux obligations découlant du droit international, y compris dans le domaine des droits de l'homme et des libertés fondamentales.

Principaux objectifs recherchés lors de l'adoption de sanctions:

• préserver les valeurs, les intérêts fondamentaux et la sécurité de l'UE
• préserver la paix
• consolider et soutenir la démocratie, l'État de droit, les droits de l'homme et les principes du droit international
• prévenir les conflits et renforcer la sécurité internationale